​诺安基金遭遇ETF清盘困扰   公募管理规模一年缩水239亿

机构投资齐文健|2020-02-12 13:21|11145

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去年诺安基金旗下有三只产品清盘,分别是诺安上证新兴产业ETF、诺安中证500ETF、诺安永鑫收益一年

 

《投资时报》研究员 齐文健

 

有新生就有死亡,公募基金市场也不例外。部分存量基金因管理规模低于5000万元等原因,最终走向宣告清盘。

 

《投资时报》研究员根据Wind数据,对2019年公募基金清盘情况进行起底。结果显示,当年共计129只(各份额合并计算,下同)清盘,涉及51家基金公司。

 

诺安基金正是其中之一,去年旗下有三只产品清盘,分别是诺安上证新兴产业ETF、诺安中证500ETF、诺安永鑫收益一年。其中,诺安中证500ETF首次募集规模约为8.79亿份,到2019年清盘前基金份额不足1000万份,成为A股市场上首只清盘的中证500ETF产品。

 

除此之外,诺安基金旗下ETF产品的清盘势头也延续到了2020年。《投资时报》研究员注意到,诺安基金旗下诺安新兴ETF已于1月15日终止上市。在该基金清盘后,诺安基金旗下再无ETF基金。

 

值得一提的是,据不完全统计,在过去几年清盘的基金中,权益类ETF基金的清盘案例鲜有出现,大约在16只左右,而诺安基金就占据3只,且清盘时点均处在国内ETF基金上升阶段。

 

就在诺安基金旗下ETF陆续清盘时,多路新军纷纷杀入ETF市场。譬如浦银安盛基金和兴业基金先后发行了各自的首只ETF基金,而国联安基金也在时隔多年后,发行了旗下的第二只ETF基金。另外,凭借2019年科技板块和科创板的东风,科技ETF基金也得以快速发展。

 

事实上,诺安基金的“糟心事”还不仅是ETF基金的清盘,债券型基金踩雷、业绩表现不佳也受到关注。

 

2019年末,丹东市中级人民法院发布关于丹东港破产重组民事裁决书称,丹东港破产重整计划草案未获得普通债权人表决组和出资人表决组的通过,管理人向法院申请裁定;丹东港集团管理人提出的破产重整草案获法院裁决通过。

 

此后,诺安基金于今年1月7日发布公告称,对旗下诺安策略精选、诺安聚利A/C两只基金持有的15丹东港MTN001的估值做出调整。

 

该公司表示,1月6日起对上述两只基金持有的临港集团股权按照0.20元/份进行估值,并将两只基金所持有的15丹东港MTN001清偿为现金和临港集团的股权。

 

值得一提的是,踩雷15丹东港MTN001对诺安策略精选的业绩也有影响。Wind数据显示,截至2月11日,该基金今年以来的净值增长率仅为-9.54%,在同类的普通股票型基金中排名垫底;近一年净值增长率为21.1%,同类排名为308/352。

 

其实,诺安策略精选持有15丹东港MTN001并非心血来潮。根据历年基金季报显示,15丹东港MTN001首次出现在该基金重仓债券的名单中可追溯到2015年三季度,并以60万张占据重仓债券第三名的位置。直至2016年三季度,该债券才从其重仓债券名单中消失。

 

无独有偶,诺安聚利同样未能全身而退。数据显示,截至2月11日,诺安聚利A/C今年以来的净值增长率分别为-0.98%、-1%,同类排名分别为1772/1775、1773/1775;近一年的净值增长率分别为2.19%、1.79%,同类排名分别为1259/1316、1271/1316。

 

受到业绩不佳波及,诺安聚利A/C管理规模大幅缩水。截至2019年四季度末,该基金管理规模仅为2.1亿元,较2015年一季度末缩水3.3亿元。另外,诺安基金分别于1月9日、1月14日发布公告称,诺安聚利C分别在1月7日、1月10日发生大额赎回,并提高该基金份额净值精度至小数点后第八位,小数点后第九位四舍五入。

 

更为重要的是,2019年诺安基金管理规模、净利润也出现下滑。根据中报显示,2019年上半年该公司的净利润出现大幅下滑,下降63.38%。而截至2019年四季度末,该公司公募管理规模为930.2亿元,较年初缩水237.81亿元。随之而来的是迷你基金频频出现,该公司旗下共有8只基金规模低于5000万元,其中诺安恒惠规模仅为42.1万元,在上述8只基金中排名垫底。

 

值得一提的是,诺安基金的管理层也在2019年出现变动。公告显示,先是奥成文被停止总经理职务,后有原副总经理曹园遭董事会免职,二者相隔不到一周。距离创业元老、原总经理奥成文被免职四个月后,今年1月4日,诺安基金发布公告称,齐斌履新总经理,任职日期为1月2日。

 

公开资料显示,齐斌系硕士研究生学历,历任中国人民银行总行管理干部学院团委书记、中国证券交易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股份制处主任科员、中国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司战略规划部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等职务。

齐文健
《投资时报》研究员

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