副总经理接替督察长!华泰柏瑞基金再现人事变动 15只基金年内收益告负

机构投资齐文健|2021-06-07 13:34|111997

字体大小:Aa-Aa+

华泰柏瑞基金年内高管发生变动,先是督察长陈晖因个人原因离任,不再转任公司其他岗位;副总经理刘万方因工作调整离任并转任督察长

《投资时报》研究员  齐文健

在公募基金行业快速发展的当下,部分基金公司的人员并未显现稳定态势,高管变动频频发生。华泰柏瑞基金管理有限公司(下称华泰柏瑞基金)也不例外。

5月21日,华泰柏瑞基金发布高级管理人员变更公告称,督察长陈晖因个人原因离任,不再转任公司其他岗位;副总经理刘万方因工作调整离任副总经理,转任督察长,任职日期为2021年5月19日。

除此之外,作为千亿俱乐部中的一员,华泰柏瑞基金还面临着产品业绩欠佳的问题。Wind数据显示,截至6月3日,华泰柏瑞基金旗下有华泰柏瑞积极优选、华泰柏瑞量化收益、华泰柏瑞创新动力等15只基金年内收益率告负(不同份额分开计算)。

华泰柏瑞基金旗下迷你基金问题也不容忽视。截至今年一季度末,该公司旗下有87只基金(各类份额合并计算),而管理规模不足2亿元的产品有华泰柏瑞健康生活、华泰柏瑞量化创优、华泰柏瑞富利、华泰柏瑞新金融地产等21只基金(未剔除于4月21日清盘的华泰柏瑞丰汇A/C)。

就高管变动、迷你基金及业绩等问题,《投资时报》向华泰柏瑞基金发送沟通函,不过截至发稿尚未收到回复。

华泰柏瑞15只基金年内收益率告负

注:数据截至2021年6月3日;不同份额分开计算。

数据来源:Wind

副总经理变动成督察长

今年以来,人事变阵不断,多家基金公司上演高管变动大剧。

Wind数据显示,截至5月31日,共计84家基金公司发生141位高管变动,变动职位包括董事长、总经理、副总经理、督察长,以及首席信息官等。

诚然,基金公司高管变动早已不是新鲜事,但公司督察长离职、副总经理转岗至督察长在基金圈内仍备受关注。

5月21日,华泰柏瑞基金发布一则公告,督察长陈晖因个人原因离任,副总经理刘万方因工作调整离任副总经理,转任督察长。

公开资料显示,原督察长陈晖曾于1993年至1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表,1999年至2004年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。据了解,陈晖担任华泰柏瑞基金督察长已超过10年。

而接替陈晖的新任督察长刘万方,曾任中国普天信息产业集团公司项目投资经理,美国MBP咨询公司咨询顾问,中国证监会主任科员、副处长,上投摩根基金督察长,朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理,朱雀基金总经理。其2019年4月加入华泰柏瑞基金任副总经理。

此外,今年以来华泰柏瑞基金的基金经理团队也不稳定。《投资时报》研究员注意到,该公司已先后有朱向临、陈东两位基金经理离职,二者离职前的基金经理任职年限分别为4.55年、8.18年,而陈东还曾是该公司的固定收益部总监。

据《投资时报》研究员观察,去年全年华泰柏瑞基金高管变动也时有发生。譬如,该公司首席信息官房伟力因公司内部工作安排离职,仍担任公司副总经理,而童辉担任公司首席信息官,任职日期为去年12月14日。

15只基金年内收益率告负

2021年,华泰柏瑞基金规模创历史新高。但遗憾的是,旗下多只基金年内收益率告负,同时,迷你基金问题也十分突出。

Wind数据显示,截至6月3日,华泰柏瑞基金旗下有华泰柏瑞研究精选A/C、华泰柏瑞景气优选A、华泰柏瑞战略新兴产业A/C等15只基金年内收益率告负。

除了短期业绩表现难言乐观外,部分基金的中长期业绩也不尽如人意。以华泰柏瑞积极成长A为例,截至6月3日,该基金近一年、近两年、近三年的收益率分别为12.87%、40.18%、21.67%,同类排名分别为1138/1177、802/844、604/625。

从重仓股来看,华泰柏瑞积极成长A在今年一季度的前十大重仓股中有贵州茅台(600519.SH)、博汇纸业(600966.SH)、国泰君安(601211.SH)、三花智控(002050.SZ)、航天电器(002025.SZ)、南京银行(601009.SH)6只股票与去年四季度相同。

截至6月4日收盘,上述6只股票年内涨幅分别为12.69%、1.06%、-0.74%、-10.41%、-23%、33.17%。

此外,就股票持仓比例而言,今年一季度该基金前十大重仓股合计为42.84%,较去年末的39.87%微增2.97个百分点。

作为华泰柏瑞基金存量主动权益类基金中唯一一只普通股票型基金,华泰柏瑞积极优选的中长期业绩亦差强人意。

截至6月3日,华泰柏瑞积极优选近一年、近两年、近三年的收益率分别为28.77%、65.23%、44.06%,同类排名分别为368/449、311/364、282/309。

若拉长时间维度来看,华泰柏瑞积极优选成立至今已超过6年,不过该基金成立以来的总回报仅为-7.8%。

从今年一季度重仓股来看,华泰柏瑞积极优选对计算机、电子、通信板块的上市公司青睐有加,共计占据7个席位,且重仓股调仓幅度并不大,仅是将去年四季度末的三花智控、恒生电子(600570.SH)、芒果超媒(300413.SZ)替换为恒立液压(601100.SH)、金山办公(688111.SH)、移远通信(603236.SH)。

不过,计算机、电子、通信三大板块年内表现并不理想。根据Wind数据,截至6月4日收盘,中信一级行业板块中的计算机、电子、通信年内跌幅分别为3.33%、0.05%、9.17%。

业绩表现不佳对基金规模也有一定的影响。Wind数据显示,截至今年一季度末,华泰柏瑞基金旗下有华泰柏瑞亚洲企业、华泰柏瑞基本面智选A/C、华泰柏瑞行业精选A/C等21只基金规模不足2亿元,其中华泰柏瑞锦瑞A/C、华泰柏瑞量化明选A/C、华泰柏瑞新经济沪港深、华泰柏瑞多策略、华泰柏瑞港股通量化等11只基金规模不足5000万元。

显然,优胜劣汰逐渐成为公募基金一种常态。据统计,去年以来华泰柏瑞基金先后清盘4只基金,分别是华泰柏瑞现代服务业、华泰柏瑞核心优势、华泰柏瑞国企整合精选、华泰柏瑞丰汇A/C,皆因持有人大会表决通过清盘。前三只基金皆是偏股混合型基金,后者是混合债券型一级基金。

尽管如此,华泰柏瑞基金管理规模已近2000万元。截至今年一季度末,该公司管理规模为1942.1亿元,较去年末的1508.59亿元增加433.51亿元,增幅为28.74%。

其中,规模增长主要源自于货币型基金、股票型基金规模的贡献。截至今年一季度末,该公司货币型基金、股票型基金分别为553.52亿元、831.5亿元,较去年末分别增长257.42亿元、181.04亿元。

华泰柏瑞积极成长A业绩表现

数据来源:Wind

 

 

 

齐文健
《投资时报》研究员

推荐阅读