近日，诺安基金的新闻受到了业内的关注。但根据诺安基金近两年人员变动公告显示，目前该公司管理层三驾马车已经搭建完成，不仅董事长、总经理具备丰富的管理经验，且督察长也有着监管工作经历，利于公司治理和合规建设的持续加强

《投资时报》记者  齐文健

近年来，资本市场改革进程推进不断深化，公募基金行业也在持续探索创新中实现了跨越式发展，助力行业高质量发展成为包括诺安基金在内的每一家基金公司的使命。

《投资时报》记者注意到，诺安基金秉承“诚信为诺、稳健为安、合规优先、专业致胜”的文化理念，从公司治理机制、合规风控体系建设、完善产品线等多方面入手，为公司和行业高质量成长提供强劲动能。

公司管理方面，据了解，目前诺安基金管理层三驾马车构建已经完成——不仅有股东方背景的董事长李强、总经理齐斌，还有具备监管部门工作背景的督察长李学君。

此外，诺安基金内部还建立了严格的风险管理体系，风险管理涵盖投资各阶段，包含投资前审核、投资中监控和投资后分析评估。

内部管理基石不断夯实的同时，诺安基金的管理规模和旗下产品线也可圈可点。截至今年二季度末，该公司管理规模超过1400亿元，旗下基金覆盖股票型、混合型、债券型、货币型、QDII等类别。

管理团队专业与实力兼具

过去十年，公募基金行业迎来发展的“风口”。截至今年8月末，行业管理规模已突破27万亿元。站在高质量发展新十年的“始发站”，基金公司有着哪些新的准备？

《投资时报》记者了解到，作为一家成立18年的老牌公募基金公司，诺安基金对公司组织架构进行了调整，进一步提升管理团队的治理专业度和合规建设。

其实，诺安基金对核心管理层的人事安排并非无的放矢。齐斌于2020年1月2日起担任诺安基金总经理，他有着丰富的管理经验，历任中国人民银行总行管理干部学院团委书记、中国证券交易系统有限公司职员，并曾任中国中化集团公司（下称中化集团）投资部副总经理、中化集团战略规划部副总经理等职位。

2021年8月27日，诺安基金发布公告称，自2021年8月26日起，李强担任公司董事长。

李强同样具有中化集团背景。他自1995年7月加入中化集团，曾先后在中国化工进出口总公司经办室、企业发展部规划科、战略规划部，中国对外经济贸易信托投资公司，中国中化集团公司管理学院、办公厅，中国中化集团有限公司金融事业部，中化资本有限公司等多个公司及部门任职。现任中化资本有限公司董事、总经理、党委书记，中化资本投资管理有限责任公司董事、总经理，中国对外经济贸易信托有限公司董事长，中化商务有限公司执行董事。

值得一提的是，为深化公司合规与风控管理，诺安基金还新聘了具有监管部门工作背景的督察长。

2021年12月9日，李学君出任该公司督察长一职。李学君曾任职于海关总署秦皇岛海关学校、北京海关、海通证券（北京）投行部、中国证券监督管理委员会，2020年7月加入诺安基金。

除了管理层聘任拥有丰富管理和监管经验的人员，在公司治理机制方面，诺安基金有着健全的“三会一层”制度，严格依法履行各自职责，有效发挥独立董事、监事、督察长的监督功能，敦促高管人员履职尽责。

合规风控贯穿各个层面

如果说专业的管理层确定了公募基金公司这艘船的航速，那么，合规风控能力则决定了船能走多远，以及是否存在偏离“航道”的风险。

今年5月20日，中国证监会对《证券投资基金管理公司管理办法》进行了修订，并更名为《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》（下称《管理人办法》）。《管理人办法》明确提出，着力提升机构主体合规风控能力，夯实行业高质量发展基础。

作为公募基金行业中的一员，诺安基金坦言，纵观公募基金行业发展，合规经营始终是不可逾越的底线，也是公司赖以生存的生命线，而且该公司将合规风控贯穿公司各个层面。

具体来看，公司治理结构层面，诺安基金由董事会及其下设的合规审查与风险控制委员会进行宏观指导；公司经营管理方面，由督察长领导下的合规风控委员会进行中观管理；合规风控职能机构层面，该公司设立独立的监察稽核部和风险控制部作为合规风控管理的职能部门；具体操作上，该公司各业务部门及子公司负责具体合规风控管理职责的执行和操作。

更为重要的是，诺安基金内部已建立严谨的风险管理体系，将风险管理嵌入到日常投资中。《投资时报》记者注意到，该公司风险管理覆盖投资各个阶段，由风险控制部进行投资前审核、投资中监控和投资后分析评估，设置多重防御体系。

值得关注的是，诺安基金通过“法律大讲堂”“合规小课堂”等合规宣导活动把合规风控管理融入员工日常工作，同时该公司还搭建了合规标准化质量体系，以此确保该公司战略目标的合规风控质量保障能力，并逐步构建以审计工作为核心的风险管理第三道防线。

此外，诺安基金合规风控团队成员的选择标准十分细化，是人才的能力素质、社会责任感、企业忠诚度和合规诚信意识等方面的多重考量。该公司重视合规风控人才的考核激励的同时，还逐渐完善合规风控管理人才开发、培养和使用机制，并重点加强对合规风控人员的职业道德培养。

权益、固收业绩亮眼

公开资料显示，诺安基金成立于2003年12月，股东分别是中国对外经济贸易信托有限公司、深圳市捷隆投资有限公司、大恒新纪元科技股份有限公司，持股比例分别为40%、40%、20%。

经过18年的磨砺与发展，截至今年二季度末，诺安基金旗下共有60只基金，管理规模合计为1440.71亿元，较去年末增加105.27亿元，增幅为7.88%。同时，累计分红已超过312亿元。

管理规模的增加离不开旗下产品各阶段出色的业绩。海通证券数据显示，截至今年二季度末，诺安基金旗下权益类基金近3年平均收益率为91.25%，而同期上证指数、沪深300指数的涨幅分别为14.09%、17.24%。

诺安基金在固定收益投资领域也有着突出的表现。海通证券数据显示，截至今年6月末，该公司旗下固收类基金近5年、近10年平均收益率排名均稳居第一，分别为1/52、1/97。

据诺安基金介绍，目前公司治理稳定，管理团队架构清晰，注重合规文化建设和人才培养，经营和财务状况稳健有序。

“公司将一如既往严格按照相关法律法规和中国证监会的要求，依法合规经营，对违纪违法行为绝不姑息，切实维护持有人利益。”

风险提示：市场有风险，投资需谨慎。投资者投资于本公司的基金时，应认真阅读《基金合同》、《托管协议》、《招募说明书》、《风险说明书》、基金产品资料概要等文件及相关公告，如实填写或更新个人信息并核对自身的风险受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金产品。投资者需要了解基金投资存在可能导致本金亏损的情形。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不代表本基金业绩表现。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。我国基金运作时间较短，不能反映股市发展的所有阶段。