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旗下一营业部收警示函，方正证券合规管理有哪些短板？
方正证券一营业部近日被广东证监局决定采取出具警示函的监管措施，主要因该营业部存在向投资者发送知识测评问卷的答案、基金销售业务管理不到位等违规情况
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汇金系券商整合拉开大幕，中金东兴信达合并需面对哪些挑战？
汇金系三家券商近日同时公告，正在筹划由中金公司换股吸收合并东兴证券和信达证券
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六张监管单指向上海证券，发生了什么？
上海证券和下属一营业部近日被采取出具警示函的监管措施，因该营业部存在多名员工违反廉洁从业规定的情况
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费用与信用减值损失双升！中信证券业绩增长能稳吗？
今年前三季度，中信证券归母净利润同比增长37.86%。不过，信用减值损失同比大幅增长，业务及管理费同比增长20.89%
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广发证券：锚定买方投顾转型，以专业实力深耕财富管理蓝海
广发证券践行“以客户为中心”的服务理念，依托系统化投研框架体系，全力深化买方财富管理转型，为不同客群提供专业资产配置服务。
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公允价值变动收益由盈转亏，东方财富什么情况？
今年前三季度，东方财富投资收益与公允价值变动收益合计额同比降18.2%。三季度末，该公司负债较上年末增长29.13%，高于同期资产增速
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领大额罚单！中诚信托管理规模增长下面临合规与业绩双重挑战？
中诚信托近日领到660万元大额罚单，主要原因包括部分风险项目未纳入或未及时纳入风险项目要素表等。近两年，该公司净利润持续下滑
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子公司接连违规，申万宏源业绩高增下有何隐忧？
申万宏源子公司申万宏源西部证券一家营业部近日被监管决定出具警示函。此前，申万宏源西部证券还因违反反洗钱管理规定被中国人民银行处罚
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英大证券被采取监管措施！新“掌门人”还面临哪些挑战？
英大证券东莞东城证券营业部一时任从业人员近日被广东证监局认定为不适当人选，该营业部也被采取责令改正的监管措施。同时，英大证券被深圳证监局采取责令改正的监管措施
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突破4000美元/盎司了，金价还能涨吗？
国际黄金市场迎来里程碑时刻，券商表示，黄金正在迎来继2016年、2022年后的“第三浪”
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一子公司营业部被采取监管措施，中金公司出了什么问题？
中金公司全资子公司中金财富一营业部近日被采取暂停办理需要专业投资者认定相关业务三个月的监管措施。今年上半年，中金公司还存在利息净支出同比扩大、固定收益业务营业收入下降较快等问题
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新增商誉将超170亿元！湘财股份合并大智慧面临哪些挑战？
湘财股份近日公布吸收合并大智慧并募集配套资金报告书草案，与预案相较，新增了商誉减值风险等风险提示
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财通资管获“亚洲G3债券最佳资产管理机构”
作为多元化发展的资管机构，财通资管在夯实境内资产管理能力基础上，跨境投资亦扬帆起航
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子公司违规+业绩增速逊于行业，这家龙头券商怎么回事？
中信证券子公司中信证券山东济南分公司近日被监管警示，原因包括存在不具备基金从业资格的营销人员开展基金销售活动的情形等
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云南信托开展国家网络安全宣传周及金融日活动
云南信托以多样形式广泛开展宣传教育，切实提升公众网络安全意识
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国金证券上半年净利润同比增逾140%，深耕金融“五篇大文章”
国金证券上半年营业收入同比增长44.28%，归母净利润同比增长144.19%，业绩表现亮眼
