天风证券近日公告收到中国证监会下发的《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，根据相关法律法规，中国证监会决定对该公司立案

投资时间网、标点财经研究员 田文会

12月2日，天风证券股份有限公司（下称天风证券，601162.SH）股价收跌1.79%，前一个交易日已大跌7.66%。该公司发布被中国证监会立案调查信息后两个交易日股价跌去9.32%。

据天风证券近日公告，因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，中国证监会决定对该公司立案。

据报道，具体的立案调查原因可能源于天风证券原大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司（下称当代集团）当年对其资金占用。

据天风证券公告，当代集团曾通过直接和间接持股成为该公司第一大股东，2023年2月15日，湖北宏泰集团有限公司（下称宏泰集团）完成从原天风证券股东受让股权的过户手续，成为天风证券的控股股东。

投资时间网、标点财经研究员拨打了天风证券投资者电话，相关人士表示，目前没法回应被立案调查的具体原因是否与媒体报道的一致，建议可以参考近几年天风证券年报。

天风证券年报2022年年报“重大事项”的确披露了当代集团及其关联方占用近20亿元资金的信息，相关占用始于2020年，2022年偿还完毕，而2020年和2021年年报相应部分却否认上述资金占用。

对于天风证券此次被立案调查会否涉及重大违法强制退市，上述天风证券相关人士表示，目前公司经营正常，也没有应披未披包括可能要退市的信息存在。至于此次被立案调查会否涉及重大违法退市，有待证监会后续的调查结果公告，不方便提前给予回应。

另据报道，天风证券原常务副总裁翟晨曦近日被带走协助调查。当代系时期带来的遗留问题恐怕短时间内并不容易清除。

为何被立案调查？

11月28日晚，天风证券公告，当日收到中国证监会下发的《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，根据相关法律法规，中国证监会决定对该公司立案。目前，该公司各项生产经营活动正常有序开展，在立案调查期间，将积极配合中国证监会的相关调查工作。

据报道，具体的立案调查原因可能源于天风证券原大股东当代集团对其资金占用。

对于投资时间网、标点财经研究员的问询，上述天风证券相关人士称，这是市场和媒体信息内容，不是证监会立案告知书和公司公告内容，目前没法回应确认具体原因，建议可以参考近几年天风证券年报，重点可以查看 “重大事项”部分，其中包括“控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况”等十多项信息。

天风证券2022年年报“重要事项”的“报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况”显示，当代集团及其关联方占用本金与利息期初余额合计为19.18亿元，报告期新增占用金额为0.39亿元，报告期偿还总金额为19.56亿元，期末余额为0元。当代集团及其关联方通过第三方主体与天风证券发生资金往来，其中，2020年和2021年，付款额（不含利息）分别约14.75亿元和6.95亿元。2020年和2022年，偿还本金分别为2.67亿元和19.03亿元，截止2022年末，本金及利息全部归还。

而天风证券2021年年报和2020年年报“重要提示”信息中“是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况”皆显示为“否”。

当代系还遗留哪些问题？

也有一种声音称，此次立案调查对于天风证券或许是一件好事，立案调查结束后，可能意味着与原来当代集团担任股东时期的过往切割。

不过，有投资者在某投资平台上提出疑问，天风证券作为主承销商曾为当代集团及关联方发行巨额债券，对于其中的逾期债券，天风证券是否需要承担连带责任或者赔偿责任呢？

对于这一问题，上述天风证券相关人士表示，如果需要承担责任带来重大不利，公司会发公告；如果没有公告，要么是没有达到上市公司重大事项披露标准，要么就没有相关信息。

当代集团带来的后续问题还不止这些。

据报道，天风证券原董事长余磊今年2月曝出被留置调查，天风证券原常务副总裁翟晨曦近日也曝出被带走协助调查，这些事件是否涉及天风证券都未盖棺定论。

据天风证券近日公告，12月12日，该公司将召开股东大会审议“关于公司、天风国际及/或天风国际附属公司在境外市场发行债券的议案”。此次境外债券发行总额不超过（含）9.6亿美元（等值）。

对于天风证券此次被立案调查会否影响债券发行，上述天风证券相关人士称，发债经过董事会会议等内部程序后，还要提交监管审批，具体融资品种对于发债主体会有不同要求，如果有影响，会有相关公告。

天风证券公告还显示，此次境外债券的募集资金在扣除发行费用后，拟用于偿还天风证券、天风国际及天风国际附属公司的境外债务，其中包括一年以内到期的中长期境外债券及境外银行贷款。

天风证券今年半年报显示，今年下半年和明年上半年，天风证券共有约150亿元债券到期，其中美元债券6.4亿元。

天风证券被立案调查

资料来源：天风证券公告

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