南方基金通过战略、治理、技术三维发力，构建起独具特色的可持续投资体系
投资时间网、标点财经研究员 黄凤清
在全球可持续发展浪潮与我国 “双碳” 战略深入推进背景下，可持续投资已成为资管行业高质量发展的“必答题”。而ESG(环境社会和治理)是衡量企业可持续发展能力的重要标准，数字化技术的迭代升级则为ESG投资突破传统瓶颈提供了新路径。
作为国内首批加入联合国负责任投资原则组织的资管机构之一，南方基金通过战略、治理、技术三维发力，构建起独具特色的可持续投资体系。
战略方面，南方基金将ESG发展与数字化转型纳入核心战略框架，形成“宏观+微观”双重目标体系。宏观上，以ESG投资推动社会、环境与经济协同发展，服务国家战略；微观上，突破传统财务数据单一评估模式，搭建多元信息综合评估框架，优化投资组合风险收益结构。
治理层面，南方基金建立“ESG领导小组+ESG工作小组”双层管理机制，由总经理牵头统筹，高管分工负责各工作小组推进相关业务，为跨部门协作搭建了稳固的治理架构。2024 年进一步纳入市场、科技等条线部门，形成了涵盖权益、固收、风控及科技和市场等多个条线的工作小组的 ESG 组织架构，各相关部门设ESG专员保障沟通效率。同时，构建 “事前评估-事中整合-事后跟踪” 全链条流程，事前自主研发中国特色ESG评级体系与数据库，事中将ESG融入投研并建立风险监控机制，事后通过沟通、代理投票等开展尽责管理。
技术赋能上，南方基金自主研发ESG综合信息平台，以数据端、模型端、应用端为核心架构，具备可视化呈现、多源数据比对、动态跟踪、溯源便捷四大优势。其ESG评级模型涵盖环境、社会、治理三大维度，包含14个二级议题、38 个三级指标，评级结果分九档，截至 2024 年末已覆盖5150家A股上市公司与7100余家债券发行主体。南方基金ESG综合信息平台还设有产品ESG绩效分析、绿色收入标签等特色模块，为绿色资产识别与披露提供等支持。
凭借多维布局，南方基金ESG实践成效显著。未来，该公司将持续深化数字化与可持续发展融合，优化ESG评级体系与综合信息平台，为资本市场高质量发展与全球可持续转型贡献力量。
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