首创证券近日从中国人民银行领到106万元罚单。今年6月，该公司福建分公司刚被福建证监局出具警示函

投资时间网、标点财经研究员 田文会

分公司刚被证监部门出具警示函一个多月，首创证券股份有限公司（下称首创证券，601136.SH）又从中国人民银行领到罚单。同时，该公司股价还持续面临股东减持的压力。

据中国人民银行官网7月24日发布的监管信息，7月21日，中国人民银行北京市分行决定对首创证券处罚款106万元，主要原因包括未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报告可疑交易。同时，该分行决定对首创证券运营管理中心和客户服务中心的两位责任人合计罚款3.31万元。

中国证监会官网信息显示，此前，福建证监局刚于6月5日决定对首创证券福建分公司采取出具警示函的行政监管措施。原因主要是该分公司在从事公募基金销售业务过程中，存在针对个别认购期基金实施特别的考核激励以及承诺本金限定损失金额的情形。上述行为反映出该分公司合规管理不到位，未能规范工作人员执业行为。

首创证券在2025年年报的合规风险部分表示，该公司持续完善机构合规考核机制，动态优化总部、分支机构、子公司合规考核指标，压实分公司对本辖区营业部的合规管理职责，加强对子公司的管控力度，将合规管控关口不断前移；严格落实合规审查、宣导及培训、咨询、监测、检查、风险处置（提示和问责、督导和整改）等各项合规管控要求。

洗钱风险方面，该公司建立反洗钱工作领导小组，完善反洗钱工作协调机制，并本着“横向到边、纵向到点”的原则，根据公司经营业务范围、资产规模、地域风险建立总、分联动的反洗钱工作机制。

但年报发布后，首创证券又陆续被采取监管措施和行政处罚。

目前，首创证券正在推进H股发行，不知上述处罚和监管措施是否会对此带来影响。

据悉，首创证券此次发行上市的联席保荐人已于6月12日收到香港联交所向其发出的信函，其中指出香港联交所上市委员会已审阅该公司的上市申请，但该信函不构成正式的上市批准，香港联交所仍有对该公司的上市申请提出进一步意见的权力。首创证券此次发行上市尚需取得香港证券及期货事务监察委员会和香港联交所等相关监管机构、证券交易所的最终批准，该事项仍存在不确定性。

投资时间网、标点财经研究员就上述监管处罚等问题向首创证券发送了沟通提纲，截至发稿尚未收到回复。

除了合规问题，首创证券还面临股东减持。

7月15日，首创证券公告城市动力（北京）投资有限公司（下称城市动力）基于自身发展需要，计划自公告披露之日起15个交易日结束后的3个月内，通过竞价交易方式减持不超过1877.91万股首创证券A股股份，占不超过首创证券总股本的0.6870%。截至该公告披露日，城市动力持有首创证券1877.91万股A股股份，持股数量低于今年一季度末所持2450.81万股。今年一季度末城市动力是首创证券第四大股东。

这是因为城市动力此前已经进行了一轮减持。

1月28日，首创证券披露《关于股东集中竞价减持股份计划公告》，城市动力计划减持不超过2724.5万股首创证券A股股份，占不超过首创证券总股本的0.9968%。2724.5万股也是城市动力2025年末持有的首创证券全部股权。至5月27日减持期届满，城市动力累计减持846.59万股首创证券A股股份，仍持有首创证券股份数量1877.91万股。

持续减持给首创证券的股价表现带来压力。7月28日，首创证券收于13.9元，今年以来已下跌25.67%。

首创证券近期还举行了2025年年度股东会，部分议案的中小股东反对票比例较高。6月26日，首创证券公告6月25日举行的2025年年度股东会情况，“涉及重大事项，5%以下股东的表决情况”中，有12项议案反对票比例在 8.7140%—11.7312%。

首创证券被处罚

资料来源：中国人民银行官网

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